龙、沈迪卿、张晓英三人在金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部从业期间,存在向投资者推介销售非公司代销的产品,并从中获取不当利益的行为。依据相关规定,上海证监局决定对营业部及3名从业人员采取出具警示函的监管措施。 2025年12月31日,金融街证券因私募基金销售违规、“飞单”等问题,被内蒙古证监局与广东证监局合计开出7份监管警示函。 内蒙古证监局要求金融街证券在收到监督管理措施后3个月内完成整改
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